Курс обязательного целевого инструктажа руководителей и сотрудников организаций, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий; в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), 12 февраля 2010 года, 10.00 – 19.00 с перерывом на кофе и обед.

10 академических часов и Круглый стол с участием РПГГ, Росфинмониторинга и экспертов по законодательству.

Тематический план целевого инструктажа

Раздел 1. Институциально-правовые основы финансового мониторинга

Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ

• Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.
• Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.
• Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).

Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

• Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.

• Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.

• Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

• Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней и в сфере федеральной почтовой связи. Государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.

• Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.

• Саморегулируемые организации и их роль.

Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ

• Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

• Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.

• Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.

Раздел 2. Организация и осуществление внутреннего контроля

Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

• Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

• Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.

• Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.

Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля

• Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.

• Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.

Тема 6. Критерии выявления операций подлежащих контролю

• Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.

• Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ

• Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

• Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций

• Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

• Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

Раздел 3. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в различных секторах экономики (видах профессиональной деятельности)

• Круглый стол по проблемам практики исполнения законодательства о ПОД/ФТ с учетом особенностей деятельности организаций и их клиентов.

• Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорных органов.

Стоимость участия: 9800 р., включая НДС на 1 человека., второй и остальные участники – скидка от 50%

Место проведения : Центральный Дом Журналиста, Никитский бульвар, д. 8а

Вниманию крупных компаний, розничных сетей

Запрос на обучение Вы можете направить по e-mail: psa@confinfo.ru

Для компаний, с численностью обучаемого персонала согласно перечню п.№3 Приказа №256 и письма №3 от 11.08.2009 г. более 25 человек, предлагается специальный корпоративный формат обучения как очный, так и он-лайн (дистанционный) и смешанный.

Условия: стоимость, сроки, состав лекторов и программу уточняйте у Организатора – ООО «ФКДконсалт» (Школа финансового мониторинга и контроля). Сроки проведения в этом случае оговариваются с компаниями-Заказчиками Целевого инструктажа индивидуально – от 180 000 рублей + НДС на группу любой численности при очном корпоративном формате.

ООО «ФКД консалт»
(аккредитация на право проведения целевых инструктажей и выдачу Свидетельств от 26.06.2009 №112-2009)

www.confinfo.ru
psa@confinfo.ru
тел. +7(495) 221-12-95, моб.+7 (985)643-57-93